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多纪律全国下的北约

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作家：Hyeyoon Park，瑞典隆德大学（Lund University）政事学系博士后商讨员。

起头：Park， Hyeyoon. “Global Norm-Maker as China’s New Brand? An Analysis of the Responsible Cobalt Initiative，” The Chinese Journal of International Politics， Vol. 16， No. 2， 2023， pp.123-145.

导读

跟着低碳产物（如电动汽车）分娩所需当然资源的增多，中国在众人开采产业（extractive industry）的影响正在扩大。因此，好多国际运营的中国矿业名堂由于其负面环境和社会影响而受到庸俗关怀。与此同期，中国参与者最先参与践诺透明度标准的跨国采掘治理倡议，该标准要求闪现环境和社会风险。尽管如斯，中国通过职守钴业倡议（Responsible Cobalt Initiative， RCI）这一自主引颈的“跨国”治理倡议，以允洽本人利益的表情塑造这些透明度范例（transparency norm）。RCI践诺了一种被称为“精简版（thin）”透明度的透明度体式。本文哄骗经由跟踪和半结构化访谈阵势，应用Acharya （2018）的范例畅达模子（norm-circulation model），探讨中国国内行径体当作范例制定者的动态过甚运作条款。这种阵势不仅提供了这些行径体在范例框架中的具体变装的观点，还增强了对范例畅达模子要害主见的领略。对RCI的商讨揭示了中国在塑造众人范例方面日益增长的影响力，相等是通过中外利益关系者在众人开采产业治理中的互动，影响透明度范例。商讨成果标明，中国参与范例制定是为了应酬表里正当性危急并加强其当作负职守大国身份的计谋取舍。这项商讨挑战了将中国视为一个单一实体的不雅点，而是主张遴荐多机构、多档次的阵势来领略中国在众人治理中阐扬范例指点作用的复杂现实。

简介

中国现已成为众人矿产供应链中最有影响力的参与者，主导了众人锂离子电板（lithium-ion battery）市集并收尾了众人约60%的钴供应链——钴是马上延迟的电动车（electric vehicle， EV）市集的要害矿物。政策和市集对其他绿色技艺产物（如太阳能板和风力涡轮机）的需求激增，也使得中国公司对采掘资源的需求成倍增多。越来越多的中国公司在资源丰富的众人南边国度开展矿业名堂。这引起了当地对其潜在负面环境和社会影响的担忧。此外，中国对要害矿物的收尾已成为地缘政事问题，好意思国政府将好意思国在要害矿产方面临中国的依赖视为要紧的国度安全议题。当作回复，好意思国加强了与“志同谈合（like-minded）”盟友的双边或多边辩论，以减少因中国而可能带来的矿产资源供应风险，如好意思国与澳大利亚、加拿大、芬兰、法国、德国、日本、韩国、瑞典、英国和欧盟委员会于近期建立了“矿产安全伙伴关系”（Mineral Security Partnership）。

与此同期，中国行径体在面前跨国采掘治理中饰演着越来越紧要的变装。自21世纪初以来，好多中国行径体参与了跨国采掘治理倡议（TEGI），如职守矿产倡议（Responsible Minerals Initiative， RMI）和职守珠宝理事会（Responsible Jewellery Council， RJC）。这些倡议强调以透明度为中枢治理原则，要求公司和政府闪现辩论财务交往和/或由矿业名堂激发的环境和社会风险及影响的信息，旨在减少声誉风险，从而增强受资源开采影响的社群（包括土著社群）等破绽主体的武艺。然则，中国似乎正在通过诸如中国五矿化工出进口商会（CCCMC）这么的实体重塑透明度范例，该实体开采了中国版块的透明度指南，并竖立了旨在可握续众人钴供应的倡议——职守钴业倡议（RCI）。本文通过应用阿查亚的范例畅达表面，检视了中国在众人采掘治理中透明度范例发展的指点变装，相等是通过对最终制定 RCI 和 RCI钴爽朗厂供应链尽责拜谒标准（RCI Cobalt Refiner Supply Chain Due Diligence Standard）的经由进行案例商讨，弥补了领略中国在众人治理中作用的多档次阵势的缺失。本商讨模仿了阿米塔·阿查亚（Amitav Acharya）的范例轮回表面和双向社会化表面（two-way socialisation），旨在领略中国在跨国采掘治理的透明度范例制定中饰演的新指点变装。从表面上讲，为了诠释阿查亚的范例轮回（即完善分析主见，而非锤真金不怕火该表面），本商讨当作补充案例商讨，探讨了中国行径体在何种条款下改变众人范例，并推动附属范例的遍及化。这项案例商讨不仅探讨了众人范例发展进度、众人范例原土化以及中国国内不雅念转变者在这些动态中的作用之间的相互作用，还将RCI与由“西方”主导的众人治理倡议进行了相比。商讨成果突显了范例开采经由的复杂性及中国在众人治理中使用范例框架推动其利益的计谋。

完善分析主见——范例如安在众人和所在层面传播

国际关系（IR）早期的建构办法和众人治理文献，主要通过行径体间的社会化经由来讲授众人范围内的范例扩散机制——常常欧洲或北好意思的“众人范例创造者”会倡导一个范例，其他行径体在主动学习或被迫接纳的经由中，落实或效法（mimic）这一范例。然则，自2000年代中期以来，由阿米塔·阿查亚和安特耶·威纳（Antje Wiener）等东谈主指点的新一代学术商讨最先挑战这一不雅点，强调范例不单是是被给与，而是被腹地的、非西方的行径体积极地提倡异议（contested）、挑战和重塑。这一滑变强调了范例的“不固定性（unfixidity）”并承认非西方行径体在多样范例争议中所阐扬的紧要作用，引入了诸如范例搀杂（norm hybridisation）、范例侵蚀（norm erosion）和范例遗弃（norm rejection）等新的表面主见。阿查亚的商讨，为克服国际关系范例商讨中的西方/欧洲中心办法视角阐扬了紧要作用，有助于启动对非西方行径体在众人治理中的范例力量的表面和实证商讨——这类商讨关怀非西方行径体是怎么当作众人治理中的范例接受者和范例制定者的。这些非西方行径体在学习众人范例的同期，也会以里面环境和国度利益为准绳来对众人范例行以重塑。中国在表象变化谈判中为制定“共同但有离别的职守（common but differentiated responsibility）”准则所作念出的孝顺，即是这种动态的一个例证。这种新阵势强调范例扩散不是线性的，而是一个通过双向社会化经由来抵牾和重塑众人范例的复杂动态经由。

阿查亚的范例畅达框架，商讨了众人治理中的国度和非国度行径体之间的范例动态，以及特等多个层面的范例动态。图1展示了众人准则是如安在众人和所在层面上进行传播的。范例轮回框架讲授了范例传播当作一个“多施动性、双向、多法子”的经由。阿查亚以为众人元范例（grundnorms）在国际层面及地区层面上均存在争议。所在社会实体通过“组成性原土化（constitutive localisation）”相通这些众人范例以适应他们的腹地环境和先前的价值不雅，其中原土不雅念转变者（ local idea-shifters）阐扬着要害作用。这一主见超越了传统对范例接受者的关怀，并强调所在行径体怎么将众人范例与所在价值不雅整合，以证明他们的身份和中枢信念。这种阵势标明，包括众人南边在内的非西方行径体不单是是被迫的接受者，而是不错改变和重塑众人范例的积极参与者。

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图1：范例畅达（图源阿查亚范例畅达矫正版块，编者译）

本商讨将这一框架应用于中国发起的跨国采掘治理倡议（TEGI）——职守钴业倡议（RCI）的案例，分析了在众人资源治理中居主导地位的透明度范例是如安在众人和中国国内层面畅达的。通过使用经由跟踪阵势（process-tracing approach），包括半结构化访谈和文献分析，本商讨探讨了中国事怎么从范例接受者转变为跨国采掘治理的范例制定者。分析波及将中国透明度指南与现存的西方范例进行相比，并商讨了多样行径体在塑造这些范例中的变装。这还是由有助于进展阿查亚的范例畅达和双向社会化表面，将主要的影响身分详情为潜在的表面变量，相等是用于描述在什么条款下范例和会过什么类型的行径体进行传播。

通过关怀RCI，本商讨填补了众人环境政事和国际关系文献中的一个紧要空缺，其中非西方国度和非国度行径体，相等是中国的施动性，一直未受到富余的商讨。RCI案例展示了中国国内行径体怎么原土化并重塑众人透明度范例，并通过创建一个包括中国和非中国公司的新的治理倡议来试图将其普及。这项商讨因此有助于更真切地了解众人治理中波及范例争议和发展的多档次、多行径体动态。

中国参与跨国采掘治理（21世纪初—2012年）抱头摇 裸舞

在众人采掘业治理透明度范例传播的启动阶段，发起了多少跨国采掘业治理倡议（TEGIs），当作将透明度当作要害范例轨制化的平台。这些“倡议”遍及要求成员公司和政府闪现采掘名堂的紧要细节，如金融交往、社会和环境影响等。在此时间，中国政府机构和企业最先更积极地参与强调采掘业透明度的技艺、经济和环境倡议：如联思集团于2006年加入了“职守企业定约（Responsible Business Alliance）”；安庆晨曦化工有限公司于2008年加入了《国际氰化物不停范例》，该范例旨在减少氰化物对采矿业的无益影响。此外，2009年的匹兹堡 G20 峰会时间，中国政府平稳文牍撑握“采掘业透明度行动倡议”。从其时起，200多家中国企业参与了多样技艺、经济和环境倡议。

跟着国际社会对中国国际投资（尤其是在发展中国度）的社会和环境影响的质疑日益增多，中国最先更多地遴荐TEGI标准当作计谋回复。2008年金融危急后，中国对非洲的外商平直投资特等了好意思国，然则，这些投资激发了国际社会对透明度和问责制的担忧。当作回复，中国政府死力培植国际社会对其对外投资的意志。2006 年，中国国务院提倡了“饱读吹和范例对外投资九项原则”，强调投诚当地法律、承担社会职守以及保护环境的紧要性。这些原则是建立积极的国际声誉以及抗击中国崛起将会对众人纪律形成负面影响的言论的紧要部分。恰是在这一时候，中国政府在国内强调了企业社会职守（CSR）的紧要性，相等是在环境职守方面，这与中国共产党在2007年党的十七大上文牍将“生态文静”当作国度缱绻相一致。这些举措响应出中国政府日益意志到环境和社会实践透明度的必要性，并与众人透明度范例保握一致。

众人透明度范例的组成性原土化（2013-2015）

2013 年至 2015 年间，众人日益关怀中国公司大限制采矿功课的负面影响，尤其是在刚果民主共和国等资源丰富但经济相对逾期的国度，这激起了中国与跨国机构之间平稳和非平稳的互动陆续加强。这些互动旨在匡助中国在采掘业遴荐众人企业社会职守(CSR)标准，尤其重心关怀透明度范例。其中，中国五矿化工出进口商会（CCCMC）在这些互动中阐扬了要害作用。中国五矿化工出进口商会在遴荐了众人标准的同期，亦对这些范例进行积极塑造，以创建腹地化的中国版块。这促成了两份紧要指南的制定：2014年的《中国对外矿业投资行业社会职守指引》和2015年的《中国矿产供应链尽责不停指南》。这些准则是阿查亚所说的“组成性原土化”的范例，即腹地机构凭证腹地情况相通众人准则，灵验重塑众人准则，使其更允洽腹地实践和需求。

2014年和2015年的《准则》的制定，标明了中国参与众人事务的阵势，即在投诚国际标准的同期，保护和促进国度利益和中国企业的利益。从而在得志国内利益关系者需求的同期，也得志国际受众的需求。2014年和2015年的《准则》响应了好多现存的众人法律讲授，使中国八成给国际社会留住爽朗印象，并收缩东谈主们对中国对外平直投资要挟的担忧。同期，这些中国准则也为不肯意在中国境外遵命“生疏的番邦法律讲授”，但又需要标明我方给与了众人范例的中国国内行径者提供了一个切实可行的取舍。这些新的中国准则代表了中国政策界的计谋取舍。重新制定的中国法律讲授是国内利益关系者昂然投诚的合理范例，同期也代表了在国际社会中对中国品牌的积长途塑。

已毕中国透明度范例的遍及化？(2016年于今)

尽管中国死力制定我方的提醒方针，但国际社会不绝关怀在国际计算的中国公司，并坚握要求其遴选对社会和环境负责的行动。当作回复，中国五金矿产化工品出进口商会（CCCMC）模仿经合组织（OECD）的《尽责不停指南》(Due Diligence Guidance)、2014年和2015年《准则》，于2016年11月启动了职守钴业倡议（RCI）。RCI 是由中国主导的跨国采掘业治理机制，面向众人钴供应链中的统共利益关系方，而不单是是中国的行径体。RCI 劝诱了包括苹果、特斯拉和良马在内的上游和卑劣公司的大齐参与。这些公司共同受到马上增长的电动车市集的驱动，以减少与不谈德钴采购关系的风险。该倡议强调透明度原则，要求钴冶真金不怕火厂（smelters）和爽朗厂（refiners）进行公开答复和尽责不停。这些范例旨在培植供应链问责制并处置针对资源开采中公司短缺透明的社会和环境风险评估的品评。一言以蔽之，RCI展示了众人范例（即经合组织《尽责不停指南》）怎么重构为腹地范例。

RCI的案例标明，中国具备了成为众人范例制定者的某些条款。CCCMC准则和RCI的演变与“一带一谈”倡议的发展密切关系。这一倡议不仅扩大了中国的经济辩论，还使其成为众人舞台上的负职守指点者。其中“绿色一带一谈”，当作一项新的国度计谋，旨在收缩对众人环境的负面影响。当作这一更庸俗计谋的一部分，RCI 旨在通过投诚和践诺众人透明度和职守的范例和展示一个撑握东谈主权和企业社会职守原则的负职守的中国形象，来改善中国的国际地位。在RCI跨国互动蕴蓄的教训很大程度上匡助中国增强了在众人采掘业治理中阐扬指点作用的信心。2020 年 12 月，RCI/CCCMC初次主持了可握续矿产供应链国际会议，以共享矿业部门众人供应链的政策和众人治理趋势。RCI 的这一历史演变标明，当所在不雅念转变者（CCCMC/RCI）寻求践诺其范例时，他们要么将其附属范例（CCCMC/RCI 标准）带到众人治理平台（聚会国或达沃斯会议），要么建立我方的会场（2020 年可握续矿产供应链会议）。中国政府在撑握 CCCMC/RCI 并赋予其富余的自主权（autonomy）方面所阐扬的作用，关于所在不雅念转变者成为众人层面的范例指点者似乎至关紧要。中国政府重塑中国品牌的浓烈意愿在这方面翻开了一扇契机之窗。

论断

中国在众人采掘业治理中的积极参与，标明中国的变装正在从只是给与国际准则向积极塑造国际准则的转变。中国在我方的准则中制定了“精简版”的透明度范例，体现了众人标准与原土价值的独到领略。这一发展可追猜度中国自2000年代以来与跨国采掘治理倡议（TEGIs）的早期构兵，从而在2014年和2015年制定了CCCMC准则，并最终形成了“职守钴业倡议”（RCI）。RCI 案例突显了中国在跨国采掘业治理方面的范例发展演变。正如阿查亚所指出的，这一分析以为众人范例在演变经由中陆续收受当地行径体的锤真金不怕火和重塑，从而放弃了固定通用范例的主见。本商讨的主要发现撑握范例轮回和双向社会化表面框架，并展示了其在讲授中国当作众人采掘业治理和透明度范例发展中的新兴力量这一具体案例时的实用性。本案例商讨主要展示了中国在众人治理中当作范例制定者的三个条款：外部正当性危急（external legitimacy crisis）、里面正当性危急和所在不雅念转变武艺。

对外，众人的监督和品评促使中国与国际范例接轨，尤其是在采掘业的透明度方面。对内，众人准则的遴荐时常与国内利益或基本价值不雅相打破，中国历来被破除在这些准则的制定以外，将其视为“西方/番邦”的法律讲授。这些危急使中国既不成接受也不成拆开现存的透明度准则。这为制定/重塑允洽中邦原土价值不雅的准则翻开了一扇契机之窗，使其八成制定并倡导既允洽国内价值不雅又允洽众人盼望的准则。所在不雅念转变者的武艺是中国在范例制定中阐扬作用的第三个条款。原土理念转变者需要常识、政策专长（policy expertise）以及与国表里不同利益关系者互动的教训。但更紧要的是，他们需要中国政府的任意撑握，以已毕他们的翻新理念。本商讨标明CCCMC当作一个受中央政府监管的行业协会，既学习了现存的透明度标准，也制定了中国版的透明度指南。在统共这个词经由中，政策翻新（包括新准则的制定）是通过国内和国际参与者在国内和国际层面的积极互动已毕的。

本商讨揭示了中国近来在众人采掘业治理中陆续扩大的范例指点力。紧要的是，本案例商讨展现了一幅相对紧密（nuanced）和复杂的图景，展示了不同的中国行径体过甚与国际行径体的多档次互动，超越了某些政策制定者的主流不雅点，即当作“单一行径体的中国事对众人矿产供应链的要挟”。同期，从表面上讲，分内析通过揭示阿查亚的范例轮回模子当作多档次和跨国范例发展经由的更详备条款，有助于进一步探索像中国这么的新兴大国怎么重新界说众人治理各个界限的范例。

词汇蕴蓄

cobalt 

钴

circulation 

畅达、轮回

lithium-ion battery 

锂离子电板

soil contamination

 泥土期凌

erosion 

侵蚀

localisation 

原土化

Due Diligence 

尽责不停、尽责拜谒

译者：张睿哲，国政学东谈主编舌人，布里斯托大学东亚商讨博士在读。主要商讨兴致为东亚区域纪律和国际关系表面。

校对 | 孙溶锴 曲弘毅

审核 | 施榕

排版 | 钟汝熙

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